重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
北方高温炙烤:为何如此之热?还要热多久?五大关键问题详解
2024年以来,北方多地出现极端高温天气,气温屡破历史记录,引发广泛关注。 为帮助公众了解相关情况,本文将从五个方面解读此次北方高温过程的原因、特点和影响。
1. 高温原因:多重因素叠加导致气温飙升
此次北方高温事件的形成,是多种因素共同作用的结果。主要包括:
- **副热带高压控制:**副热带高压是控制夏季天气状况的重要环流系统。今年,副热带高压强度较强,位置偏北,导致其控制范围扩大,并长时间停滞于北方地区,为高温天气提供了有利条件。
- **大气环流异常:**受厄尔尼诺现象影响,太平洋赤道地区海温异常偏高,导致大气环流异常,有利于副热带高压加强并向北移动。
- **地形因素影响:**北方地区地势北高南低,地形较为平坦,有利于热空气堆积和辐散,加剧高温天气。
2. 高温特点:强度强、范围广、持续时间长
此次北方高温过程具有以下特点:
- **强度强:**多地气温突破历史极值,部分地区最高气温达到40℃以上,个别地区甚至突破45℃。
- **范围广:**高温天气影响范围涵盖华北、东北、西北等多个省份,涉及面积广阔。
- **持续时间长:**高温天气持续时间较长,部分地区高温持续时间超过10天,甚至半个月以上。
3. 高温影响:多方面带来不利影响
高温天气对人们生产生活造成了一系列不利影响:
- **农业生产受损:**高温天气导致农作物受损,特别是小麦、玉米等夏粮作物,减产情况较为严重。
- **电力负荷增加:**高温天气导致空调等降温设备使用率大幅增加,电力负荷激增,给电力供应带来压力。
- **公众健康风险上升:**高温天气易诱发中暑、热射病等疾病,对老年人、儿童、孕妇等特殊人群健康造成威胁。
4. 未来趋势:高温天气或有所缓解
随着副热带高压减弱,未来北方高温天气或有所缓解。预计高温天气将会持续到6月中旬左右,之后气温将逐渐下降。
5. 防御建议:做好防暑降温措施
高温天气期间,公众应注意做好防暑降温措施,具体包括:
- **避免高温时段出行:**尽量减少在高温时段外出,如必须外出,应做好防晒措施,并注意补充水分。
- **注意饮食卫生:**多吃清淡、易消化的食物,避免食用生冷、油腻的食物。
- **加强室内通风:**保持室内通风,必要时可使用空调或风扇降温。
- **注意休息:**保证充足睡眠,避免过度劳累。
总而言之,此次北方高温天气是多重因素共同作用的结果,具有强度强、范围广、持续时间长等特点,对人们生产生活造成了一系列不利影响。公众应注意做好防暑降温措施,保护自身健康。
发布于:2024-07-03 11:51:59,除非注明,否则均为
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